前員工涉內(nèi)幕交易！光大證券最新回應(yīng)：對(duì)責(zé)任人嚴(yán)肅責(zé)任追究進(jìn)一步開展全面自查整

快訊 2024年09月16日 00:22 25 admin

專題：光大證券投行員工涉內(nèi)幕交易：虧損532萬元被罰460萬元

近日，證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)披露了一則處罰信息，光大證券（維權(quán)）時(shí)任投行員工涉內(nèi)幕交易。對(duì)此，光大證券回應(yīng)中國(guó)證券報(bào)·中證金牛座記者稱，公司堅(jiān)決支持證監(jiān)會(huì)對(duì)公司前員工行政處罰的決定。將嚴(yán)格按照公司問責(zé)制度規(guī)定，對(duì)責(zé)任人嚴(yán)肅責(zé)任追究，并舉一反三，進(jìn)一步開展全面自查整改。

處罰信息顯示，作為星星科技（維權(quán)）重大資產(chǎn)重組的內(nèi)幕消息知情人，光大證券時(shí)任投行員工趙遠(yuǎn)軍提前買入星星科技1141.22萬元，但最終虧損532.58萬元。證監(jiān)會(huì)依法對(duì)趙遠(yuǎn)軍處以共計(jì)460萬元罰款，同時(shí)對(duì)其采取10年證券市場(chǎng)禁入措施。

光大證券表示，近年來，公司嚴(yán)格落實(shí)《證券法》及相關(guān)監(jiān)管要求，持續(xù)夯實(shí)提升從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為管控力度，并從合規(guī)、內(nèi)審、紀(jì)檢等條線形成監(jiān)督合力，通過信息申報(bào)管理、交易行為監(jiān)控核查、違規(guī)行為追責(zé)問責(zé)、加強(qiáng)警示案例教育等形成全面管控機(jī)制，對(duì)員工執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)問題堅(jiān)持“零容忍”原則，建立問責(zé)體系強(qiáng)化問責(zé)力度。

光大證券強(qiáng)調(diào)，下一步，公司將持續(xù)完善管控長(zhǎng)效機(jī)制，以嚴(yán)的措施推動(dòng)嚴(yán)的氛圍全面形成。

（文章來源：中國(guó)證券報(bào)·中證金牛座）

標(biāo)簽：內(nèi)幕交易自查責(zé)任人