保薦的科創(chuàng)板公司剛上市業(yè)績就變臉，華英證券兩保代收上交所警示函

快訊 2024年10月13日 15:15 25 admin

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　　界面新聞記者 | 孫藝真

　　時隔近三個月，上交所再次對發(fā)行人及保代開出罰單。10月11日晚間，上交所披露了一則對華英證券兩名保薦代表人的監(jiān)管警示決定。

　　經(jīng)上交所查明，科創(chuàng)板公司碧興物聯(lián)（維權(quán)）科技（深圳）股份有限公司（以下簡稱碧興物聯(lián)，688671.SH）上市前披露的業(yè)績預(yù)計與實(shí)際財務(wù)數(shù)據(jù)存在較大偏差，華英證券作為其保薦機(jī)構(gòu)，兩名保薦代表人存在保薦職責(zé)履行不到位的情形。

保薦的科創(chuàng)板公司剛上市業(yè)績就變臉，華英證券兩保代收上交所警示函

　　具體來看，2022?年6月9日，上交所受理了碧興物聯(lián)首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市的申請（以下簡稱首發(fā)上市申請）。2023年8月9日，發(fā)行人股票于本所科創(chuàng)板上市交易。

　　就在上市前夕，2023年5月31日，碧興物聯(lián)披露其2023年上半年業(yè)績預(yù)計情況，預(yù)計可實(shí)現(xiàn)營業(yè)收入為23000萬元至24000萬元，同比上升1.91%至6.34%；預(yù)計歸屬于母公司股東的凈利潤（以下簡稱凈利潤）為3144.04萬元至3447.33?萬元，同比上升40.09%至53.60%。

　　7月21日、8月4日，碧興物聯(lián)分別披露了《首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市招股意向書》《首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市招股說明書》，對上述業(yè)績預(yù)計情況均未作調(diào)整。

　　股票上市交易后，碧興物聯(lián)于2023年8月30日披露2023年半年度報告，營業(yè)收入16766.48萬元，較發(fā)行上市申請期間披露預(yù)計數(shù)額減少30.14%至27.10%，凈利潤2390.70萬元較預(yù)計數(shù)減少30.65%至23.96%。

　　經(jīng)上交所查明，涉事的華英證券兩名保薦人未充分核查上述情況，未及時向本所報告相關(guān)財務(wù)數(shù)據(jù)與前期業(yè)績預(yù)計存在較大偏差的情況，也未督促發(fā)行人按要求更新發(fā)行上市申請文件。上交所決定對上述兩名保薦人予以監(jiān)管警示。

　　同日，上交所披露對碧興物聯(lián)及相關(guān)責(zé)任人予以通報批評的決定。決定書顯示，未及時報告并披露業(yè)績預(yù)計與實(shí)際財務(wù)數(shù)據(jù)存在較大偏差的情況，重大合同披露不及時，上交所對對碧興物聯(lián)及時任董事長、時任總經(jīng)理等高管予以通報批評。

　　今年以來，監(jiān)管部門持續(xù)重拳出擊，壓實(shí)中介機(jī)構(gòu)“看門人”責(zé)任，嚴(yán)懲券商投行違規(guī)行為。

　　7月5日，國務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)中國證監(jiān)會等六部門《關(guān)于進(jìn)一步做好資本市場財務(wù)造假綜合懲防工作的意見》（以下簡稱《意見》），壓實(shí)中介機(jī)構(gòu)“看門人”責(zé)任。

　　8月20日，司法部會同財政部、證監(jiān)會起草《國務(wù)院關(guān)于規(guī)范中介機(jī)構(gòu)為公司公開發(fā)行股票提供服務(wù)的規(guī)定（征求意見稿）》（下稱“《規(guī)定》”）。

　　《規(guī)定》明確，中介機(jī)構(gòu)為公司公開發(fā)行股票提供服務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循誠實(shí)守信、勤勉盡責(zé)、獨(dú)立客觀的原則，同時配備符合相應(yīng)資質(zhì)的從業(yè)人員，具備相應(yīng)的專業(yè)能力，建立有效的利益沖突審查等風(fēng)險控制制度。中介機(jī)構(gòu)制作、出具的文件不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。中介機(jī)構(gòu)不得以參與實(shí)施財務(wù)造假、欺詐發(fā)行、違規(guī)信息披露等形式，幫助不符合法定條件的公司公開發(fā)行股票。同時，有關(guān)部門要按照職責(zé)分工加強(qiáng)監(jiān)管，必要時采取聯(lián)合現(xiàn)場檢查等措施。

標(biāo)簽：華英科創(chuàng) 上交所