半年注銷923家！私募行業(yè)現(xiàn)新動(dòng)向

快訊 2024年07月04日 21:03 25 admin

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　　全球機(jī)構(gòu)都在捂緊錢包過冬。國外黑石、高盛等大機(jī)構(gòu)先后裁員，國內(nèi)的大小VC/PE不是在降薪調(diào)崗裁員，就是在砍投資條線，虧損發(fā)生在眾多創(chuàng)投機(jī)構(gòu)中。加上監(jiān)管日趨嚴(yán)格，中小型私募基金正在加速出清。

　　中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)（簡稱“中基協(xié)”）公布的私募機(jī)構(gòu)注銷數(shù)量顯示，今年上半年已有923家私募完成注銷；2024年5月，協(xié)會(huì)注銷私募基金管理人達(dá)179家，而在中基協(xié)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報(bào)送平臺(tái)辦理通過的私募證券投資基金管理人僅2家。

　　上半年923家私募注銷

　　中基協(xié)數(shù)據(jù)顯示，上半年新登記私募僅有67家，較去年同期大幅減少。與此同時(shí)，上半年已注銷私募923家。其中私募證券投資基金，私募股權(quán)、創(chuàng)投基金，其他私募投資基金分別有290家、604家、29家；從注銷類型看，由協(xié)會(huì)注銷、主動(dòng)注銷、12個(gè)月無在管注銷、依公告注銷的私募分別有522家、274家、117家、10家。

　　2024年5月，新備案私募基金數(shù)量745只，新備案規(guī)模198.21億元。其中，私募證券投資基金497只，新備案規(guī)模89.18億元；私募股權(quán)投資基金104只，新備案規(guī)模53.33億元；創(chuàng)業(yè)投資基金144只，新備案規(guī)模55.70億元。

半年注銷923家！私募行業(yè)現(xiàn)新動(dòng)向

　　2024年5月，新備案私募證券投資基金共497只，占新備案私募基金數(shù)量的66.71%，新備案規(guī)模89.18億元，環(huán)比減少47.81%；2024年5月，在中基協(xié)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報(bào)送平臺(tái)辦理通過的私募證券投資基金管理人共2家。

　　根據(jù)中基協(xié)官網(wǎng)披露，截至2024年5月末，存續(xù)私募基金152001只，存續(xù)基金規(guī)模19.89萬億元。其中，存續(xù)私募證券投資基金95798只，存續(xù)規(guī)模5.19萬億元；存續(xù)私募股權(quán)投資基金30901只，存續(xù)規(guī)模10.99萬億元；存續(xù)創(chuàng)業(yè)投資基金24262只，存續(xù)規(guī)模3.26萬億元。

　　違規(guī)私募加速出清

　　6月14日，一則“上海某私募65萬元賣殼”的消息在業(yè)內(nèi)引起了廣泛關(guān)注。消息顯示，上海某證券類私募基金管理人以65萬元的價(jià)格“賣殼”，并稱該價(jià)格“低于市場行情”，買到即賺到。

　　雖然上述消息并未得到證實(shí)，但有業(yè)內(nèi)人士向證券時(shí)報(bào)記者表示，今年以私募賣身的例子在行業(yè)里并不少見，實(shí)在撐不住就直接注銷。因?yàn)椴蛔N，每年就要支付房租、人工甚至擔(dān)心查稅補(bǔ)繳稅費(fèi)等問題，同時(shí)還要操心產(chǎn)品備案、募資等。

　　今年4月30日，中基協(xié)對(duì)外公布了《私募證券投資基金運(yùn)作指引》，包括私募基金的更低存續(xù)規(guī)模降至500萬元；私募基金最多每周開放一次，鎖定期放寬至3個(gè)月；補(bǔ)充解釋了“雙25%規(guī)定”中“同一資產(chǎn)”的定義；規(guī)范程序化交易，明確提出私募基金參與DMA業(yè)務(wù)，不得超過2倍杠桿；將過渡期大幅延長至24個(gè)月等等，條條都直擊私募核心。

　　深圳一家私募機(jī)構(gòu)的投資總監(jiān)告訴記者：“目前產(chǎn)品備案非常耗時(shí)耗力，因?yàn)樾乱?guī)的要求越來越細(xì)化，門檻越來越高，我們剛做了一個(gè)專項(xiàng)基金備案，中基協(xié)要求我們每一層架構(gòu)都要披露清楚。所以備案準(zhǔn)備的材料越來越多，時(shí)間周期也拉長了?！?/p>

　　另外一位私募經(jīng)理向記者表示，原有已備案的產(chǎn)品在做變更時(shí)，都會(huì)要求按照新產(chǎn)品的備案要求，把產(chǎn)品結(jié)構(gòu)圖、歷史沿革說明（如工商成立日與基金成立日時(shí)間間隔較長）等信息補(bǔ)充上去。

　　多位接受記者采訪的私募人士透露，受行業(yè)內(nèi)私募跑路風(fēng)波影響，中基協(xié)5月份更新AMBERS系統(tǒng)以后，要求證券私募備案產(chǎn)品或者變更產(chǎn)品信息時(shí)需要提交“產(chǎn)品結(jié)構(gòu)圖”，同時(shí)備案產(chǎn)品涉及多層嵌套的還要求私募管理人出具承諾函。

　　隨著各方面新規(guī)的陸續(xù)出臺(tái)，違規(guī)私募也在加速出清，其中，中小私募亦是“重災(zāi)區(qū)”。尤其是今年以來，無論是私募機(jī)構(gòu)被注銷的數(shù)量，還是中基協(xié)的罰單數(shù)量，都超過了去年，這從側(cè)面也印證了私募行業(yè)在嚴(yán)監(jiān)管的背景下加速出清。

　　近日，中基協(xié)發(fā)布了三則紀(jì)律處分決定書，其中阿比垂直（武漢）私募基金存在著多項(xiàng)違規(guī)事實(shí)而被撤銷了私募管理人登記資格，尤其是利益輸送太露骨，歸集私募產(chǎn)品收益用于管理人團(tuán)隊(duì)自己分配。從中基協(xié)的信息來看，阿比垂直注銷時(shí)已清算私募產(chǎn)品合計(jì)51只，注銷時(shí)未在系統(tǒng)提交清算的私募產(chǎn)品有2只。

　　此外，上海業(yè)如天建投資、廣州論德投資也因?yàn)檫`規(guī)事項(xiàng)被公開譴責(zé)。經(jīng)查，上海業(yè)如天建投資存在以下違規(guī)事實(shí)，首先是將私募基金財(cái)產(chǎn)用于借款。其次是未按約定履行信息披露義務(wù)。最終公司被公開譴責(zé)，并被中基協(xié)暫停受理其私募基金產(chǎn)品備案6個(gè)月。

標(biāo)簽：私募注銷動(dòng)向