北京農(nóng)商行被罰超900萬元涉及違反賬戶管理規(guī)定等10項違法行為

快訊 2025年01月17日 22:30 28 admin

　　1月17日金融一線消息，中國人民銀行北京市分行行政處罰信息公示顯示，北京農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司因提供虛假的或者隱瞞重要事實的統(tǒng)計資料等10項違法行為類型，受到警告，沒收違法所得并處罰款共計902.269718萬元。

　　違法行為類型如下：

　　1．提供虛假的或者隱瞞重要事實的統(tǒng)計資料；

　　2．違反賬戶管理規(guī)定；

　　3．違反收單業(yè)務(wù)外包管理規(guī)定；

　　4．違反清算管理規(guī)定；

　　5．違反代收業(yè)務(wù)管理規(guī)定；

　　6．違反反假貨幣業(yè)務(wù)管理規(guī)定；

　　7．占壓財政存款或者資金；

　　8．違反信用信息采集、提供、查詢及相關(guān)管理規(guī)定；

　　9．未按照規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)；

　　10．與身份不明的客戶進(jìn)行交易或者為客戶開立匿名賬戶、假名賬戶。

　　馬某林（時任北京農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司銀行卡部副總經(jīng)理）、董某霞（時任北京農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司銀行卡部副總經(jīng)理）、吳某民（時任北京農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司個人信貸管理部副總經(jīng)理）三人對該行違反信用信息采集、提供、查詢及相關(guān)管理規(guī)定負(fù)有責(zé)任，分別被罰款18.5萬元、7.5萬元、7.7萬元。

　　葉某勝（時任北京農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司銀行卡部總經(jīng)理）對該行違反清算管理規(guī)定負(fù)有責(zé)任，受到警告并被罰款5萬元。

　　徐某琨（時任北京農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司銀行卡部副總經(jīng)理）對該行違反收單業(yè)務(wù)外包管理規(guī)定負(fù)有責(zé)任，受到警告并被罰款5萬元。

　　劉某娜（時任北京農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司個人金融部副總經(jīng)理）對該行違反賬戶管理規(guī)定負(fù)有責(zé)任，受到警告并被罰款10萬元。

　　李某旭（時任北京農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司副行長）對該行未按照規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)；與身份不明的客戶進(jìn)行交易或者為客戶開立匿名賬戶、假名賬戶負(fù)有責(zé)任，被罰款4.93萬元。