北京農(nóng)商行被罰超900萬元 涉及違反賬戶管理規(guī)定等10項違法行為
1月17日金融一線消息,中國人民銀行北京市分行行政處罰信息公示顯示,北京農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司因提供虛假的或者隱瞞重要事實的統(tǒng)計資料等10項違法行為類型,受到警告,沒收違法所得并處罰款共計902.269718萬元。
違法行為類型如下:
1. 提供虛假的或者隱瞞重要事實的統(tǒng)計資料;
2. 違反賬戶管理規(guī)定;
3. 違反收單業(yè)務(wù)外包管理規(guī)定;
4. 違反清算管理規(guī)定;
5. 違反代收業(yè)務(wù)管理規(guī)定;
6. 違反反假貨幣業(yè)務(wù)管理規(guī)定;
7. 占壓財政存款或者資金;
8. 違反信用信息采集、提供、查詢及相關(guān)管理規(guī)定;
9. 未按照規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù);
10. 與身份不明的客戶進(jìn)行交易或者為客戶開立匿名賬戶、假名賬戶。
馬某林(時任北京農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司銀行卡部副總經(jīng)理)、董某霞(時任北京農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司銀行卡部副總經(jīng)理)、吳某民(時任北京農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司個人信貸管理部副總經(jīng)理)三人對該行違反信用信息采集、提供、查詢及相關(guān)管理規(guī)定負(fù)有責(zé)任,分別被罰款18.5萬元、7.5萬元、7.7萬元。
葉某勝(時任北京農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司銀行卡部總經(jīng)理)對該行違反清算管理規(guī)定負(fù)有責(zé)任,受到警告并被罰款5萬元。
徐某琨(時任北京農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司銀行卡部副總經(jīng)理)對該行違反收單業(yè)務(wù)外包管理規(guī)定負(fù)有責(zé)任,受到警告并被罰款5萬元。
劉某娜(時任北京農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司個人金融部副總經(jīng)理)對該行違反賬戶管理規(guī)定負(fù)有責(zé)任,受到警告并被罰款10萬元。
李某旭(時任北京農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司副行長)對該行未按照規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù);與身份不明的客戶進(jìn)行交易或者為客戶開立匿名賬戶、假名賬戶負(fù)有責(zé)任,被罰款4.93萬元。
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